（原标题：广东证监局连发多张券业罚单j9九游会，波及海通证券、中信建投等4家证券公司）

南边财经全媒体记者翁榕涛 实习生 马滢滢   广州报说念

4月30日，广东证监局一连发布了4份行政监管按次决定书，波及中泰证券、海通证券、中信建投证券和华英证券。其中，中泰证券、海通证券、中信建投证券被处罚的原因皆与上市公司格力地产（600185.SH）联系。

其中，中泰证券当作格力地产公司债券“18格地01”“18格地02”“18格地03”“19格地01”的主承销商和受托解决东说念主，存在对存货不存在跌价情况的分析核查不严谨，未制作接洽审计机构责任底稿，未对刊行东说念主紧要耗费败露临时受托解决事务发达，对刊行东说念主立案访问事项败露临时受托解决事务发达不足时等问题。

凭据《公司债券刊行与商业解决目的》联系律例，广东证监局决定对中泰证券遴选责令改正的行政监管按次。

与之一样的还有海通证券。当作格力地产公司“21格地02”“22格地02”的主承销商和受托解决东说念主，海通证券未对个别存货左近楼盘开盘价钱低于名堂楼面价的情况给予审慎分析核查；在“22格地02”期后事项核查中，未对存货可变现净值的评估进行合手续海涵和守法访问；未制作接洽审计机构责任底稿；未对刊行东说念主紧要耗费败露临时受托解决事务发达；对刊行东说念主罪状纠正事项败露临时受托解决事务发达不足时。

凭据《公司债券刊行与商业解决目的》联系律例，广东证监局决定对海通证券遴选责令改正的行政监管按次。

中信建投证券当作格力地产公司债券“23格地01”的主承销商和受托解决东说念主，接洽审计机构责任底稿留痕不足，未对刊行东说念主解决层制作访谈记载，未对刊行东说念主紧要耗费败露临时受托解决事务发达。凭据《公司债券刊行与商业解决目的》联系律例，广东证监局决定对海通证券遴选出具警示函的行政监管按次。

此外，华英证券被处罚则和另一家2023年退市的公司搜于特集团联系。华英证券当作搜于特集团2020年公开采行可更正公司债券保荐机构，在履行合手续督导职责时分，存在未制定合手续督导现场查验责任策划、里面质料适度不完善、未对搜于特大额资金走动商业果然性审慎核查、未能有用识别出搜于特关联商业情况等问题。周依黎、苏锦华当作保荐代表东说念主对上述违法行动负有主要背负。

凭据《证券刊行上市保荐业务解决目的》联系律例，广东证监局决定对周依黎、苏锦华遴选出具警示函的行政监管按次。

此前，搜于特曾发布《对于变更保荐机构及保荐代表东说念主的公告》，对两位保荐代表东说念主的责任经验有简要先容。

周依黎在2007年注册登记为保荐代表东说念主，从业时分曾认真完成京东方科技集团2000年A股增发，以及2006年、2008年、2009年、2010年和2014年非公开采行股票，中百控股集团2010年配股责任；还包括长江证券、深纺织A、龙江交通、辽宁朝阳汽车集团、金浦钛业等公司的非公开采行股票责任；同期也认真过华测检测认证集团刊行股份收购钞票，深圳中青宝公司、武汉天喻信息公司、湖北盛天网罗公司初度公开采行股票并在创业板上市等名堂。

苏锦华于2010年注册登记为保荐代表东说念主。当作保荐代表东说念主执业时分j9九游会，仍是担任过深纺织A的2013年非公开采行股票名堂、华测检测认证集团刊行股份收购钞票名堂以及2016年非公开采行股票名堂、森霸传感公司初度公开采行股票并在创业板上市项有计划守法保举和合手续督导的保荐代表东说念主。